工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的機(jī)理及實(shí)證研究
2018-8-23 來源：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院; 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 作者：李丫丫 潘 安
內(nèi)容提要 文章基于工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的理論假設(shè)，運(yùn)用 2001 ～ 2014年面板數(shù)據(jù)回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的機(jī)理與影響程度。研究表明: 工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易通過技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)了中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升，且工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力存在交互作用; 不同工業(yè)機(jī)器人及制造業(yè)分類的影響效果具有顯著差異性。在全球新一輪工業(yè)革命和“中國制造 2025”戰(zhàn)略的背景下，提升中國制造業(yè)競爭優(yōu)勢需注重工業(yè)機(jī)器人的進(jìn)口與消化吸收，不斷拓寬工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用領(lǐng)域，全面提升中國制造業(yè)生產(chǎn)率。
關(guān) 鍵 詞 工業(yè)機(jī)器人 進(jìn)口貿(mào)易 制造業(yè) 生產(chǎn)率
一、引言及文獻(xiàn)綜述
制造業(yè)是工業(yè)體系的靈魂，是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，其生產(chǎn)率的變動將直接影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和速度以及中國競爭優(yōu)勢的提升。制造業(yè)生產(chǎn)率的提高是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)發(fā)展由“量”到“質(zhì)”轉(zhuǎn)變的核心，而這又離不開工業(yè)機(jī)器人在制造業(yè)中的應(yīng)用，即“智能制造”的實(shí)現(xiàn)。從美國的制造業(yè)復(fù)興計(jì)劃到德國的“工業(yè) 4． 0 戰(zhàn)略”，再到我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“中國制造 2025 計(jì)劃”，工業(yè)機(jī)器人都是其中的重要內(nèi)容。工業(yè)機(jī)器人是面向制造業(yè)領(lǐng)域的多關(guān)節(jié)機(jī)械手或多自由度機(jī)器人，是先進(jìn)制造業(yè)不可或缺的自動化裝備(陳小莉，2016)。然而，中國工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)品大部分依賴進(jìn)口，國產(chǎn)機(jī)器人市場比重不足三成(呂鐵和李瑋，2016)。隨著中國加入 WTO，中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口規(guī)模呈不斷增長態(tài)勢，2009 年中國進(jìn)口工業(yè)機(jī)器人 3． 2 萬臺，到 2014 年達(dá)到 12 萬臺，近五年平均增長率為 36% ①，超越日本成為全球第一大機(jī)器人市場。那么，中國上述工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易是否對中國制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著影響? 若回答是肯定的，其內(nèi)在的影響機(jī)理及其影響作用又如何? 對此，本文將基于相關(guān)理論與實(shí)證分析對上述問題進(jìn)行回答。隨著機(jī)器人產(chǎn)業(yè)重要地位的日益凸顯，國內(nèi)外學(xué)者逐漸開展機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究，主要包括產(chǎn)業(yè)地位及發(fā)展現(xiàn)狀、專利與技術(shù)、出口貿(mào)易、勞動替代效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)演化等方面。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀方面，賈根良(2013)認(rèn)為中國工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式無法承擔(dān)起迎接第三次工業(yè)革命的重任;在機(jī)器人產(chǎn)業(yè)技術(shù)與專利方面，龔惠群等(2014)認(rèn)為機(jī)器人技術(shù)是現(xiàn)代科學(xué)交叉和綜合的體現(xiàn)，部分學(xué)者探討了機(jī)器人產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展以及相關(guān)的技術(shù)情報(bào)(王友發(fā)等，2015;黃超等，2012);在工業(yè)機(jī)器人出口貿(mào)易方面，董桂才(2015，2016)關(guān)注中國工業(yè)機(jī)器人出口貿(mào)易及其影響因素，實(shí)證了進(jìn)口國工業(yè)增加值、工資水平對中國工業(yè)機(jī)器人出口具有顯著的正影響;在機(jī)器人勞動替代效應(yīng)方面，馬嵐(2015) 認(rèn)為中國極有可能出現(xiàn)機(jī)器人對人工的規(guī)模替代;在機(jī)器人產(chǎn)業(yè)演化方面，Lechevalier(2014)認(rèn)為技術(shù)多樣性與內(nèi)部創(chuàng)業(yè)是機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力，Yun 等(2016)指出技術(shù)突破、商業(yè)模式創(chuàng)新是機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力。
此外，有部分學(xué)者還關(guān)注到了進(jìn)口與生產(chǎn)率關(guān)系的相關(guān)研究。雖然衡量方法和具體數(shù)值存在一定差異，但多數(shù)研究均認(rèn)為進(jìn)口與生產(chǎn)率之間存在正向關(guān)系。具體而言，李小平等(2008) 認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)了工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長;Amiti 和 Konings(2007) 指出進(jìn)口關(guān)稅的下降提高了企業(yè)生產(chǎn)率;Halpern(2011) 發(fā)現(xiàn)匈牙利生產(chǎn)率提升三分之一受益于進(jìn)口投入品;錢學(xué)鋒(2011) 論證了進(jìn)口種類的增加對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高具有顯著的促進(jìn)作用;張杰等(2015)指出中間品進(jìn)口規(guī)模和資本品進(jìn)口規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間均呈現(xiàn)顯著正相關(guān);高凌云和王洛林(2010)強(qiáng)調(diào)進(jìn)口貿(mào)易主要通過“溢出效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”影響進(jìn)口國生產(chǎn)率;余淼杰(2015)認(rèn)為進(jìn)口競爭效應(yīng)對于同質(zhì)性行業(yè)更為重要，而進(jìn)口技術(shù)外溢效應(yīng)對于差異化程度大的產(chǎn)業(yè)更為重要。可見，現(xiàn)有研究已關(guān)注到機(jī)器人出口貿(mào)易，對于機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易則相對忽視;而在研究進(jìn)口與生產(chǎn)率方面較少關(guān)注機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系。為此，本文嘗試將有關(guān)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的研究與進(jìn)口及生產(chǎn)率關(guān)系研究結(jié)合，對現(xiàn)有研究進(jìn)行以下幾個(gè)方面的拓展:(1)將工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口和中國制造業(yè)生產(chǎn)率相聯(lián)系，分析機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對制造業(yè)生產(chǎn)率的作用機(jī)理;(2) 考慮行業(yè)與技術(shù)的異質(zhì)性，進(jìn)一步細(xì)分研究工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對高技術(shù)制造業(yè)以及中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的差異性影響，高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人、傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的差異性影響;(3)分時(shí)段地考察工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的差異性影響。
二、理論分析及研究假設(shè)
進(jìn)口貿(mào)易是影響全要素生產(chǎn)率變動的主要因素之一(高凌云和王洛林，2010)。具體來看，進(jìn)口貿(mào)易主要通過技術(shù)溢出效應(yīng)和進(jìn)口競爭效應(yīng)影響進(jìn)口國生產(chǎn)率，而進(jìn)口競爭效應(yīng)對于同質(zhì)性行業(yè)更為重要，進(jìn)口技術(shù)外溢效應(yīng)對于差異化程度大的產(chǎn)業(yè)更為重要。進(jìn)口的工業(yè)機(jī)器人在中國制造企業(yè)應(yīng)用中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的替代與互補(bǔ)，更多體現(xiàn)為技術(shù)溢出效應(yīng)。中國制造企業(yè)通過“進(jìn)口中學(xué)”，一方面使用更高技術(shù)水平的工業(yè)機(jī)器人設(shè)備來獲得更強(qiáng)的生產(chǎn)能力，進(jìn)而提升生產(chǎn)率;另一方面在引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人設(shè)備后，通過對先進(jìn)技術(shù)的模仿和吸收學(xué)習(xí)，增強(qiáng)制造企業(yè)的創(chuàng)新能力，帶動企業(yè)相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)的革新，進(jìn)而提高制造業(yè)生產(chǎn)率。此外，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的強(qiáng)度取決于進(jìn)口國的研發(fā)水平，更取決于進(jìn)口國對出口國技術(shù)溢出的吸收能力，進(jìn)口國人力資本投入及研發(fā)資本投入是影響技術(shù)外溢吸收能力的兩個(gè)關(guān)鍵因素(高靜和黃繁華，2013)。工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力的交互作用對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的提升具有重要的促進(jìn)作用。據(jù)此，我們提出以下理論假設(shè)。
假設(shè) 1:工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高制造業(yè)生產(chǎn)率。
假設(shè) 2:工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力的交互作用對制造業(yè)生產(chǎn)率的提升具有積極影響。
目前工業(yè)機(jī)器人主要分為四大類產(chǎn)品:多功能機(jī)器人、激光焊接機(jī)器人、電弧焊接機(jī)器人、電阻焊接機(jī)器人(董桂才，2015)。電阻焊接和電弧焊接機(jī)器人可稱為傳統(tǒng)的中低技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人，而多功能機(jī)器人和激光焊接機(jī)器人是相對技術(shù)復(fù)雜度高的工業(yè)機(jī)器人。不同技術(shù)結(jié)構(gòu)條件下，工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)品對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響不同。本文假設(shè)高技術(shù)復(fù)雜度的工業(yè)機(jī)器人更能提高制造業(yè)生產(chǎn)率，相比之下，中低技術(shù)復(fù)雜度的傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的影響相對較弱。故提出理論假設(shè)。
假設(shè) 3:高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口相對于傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口更能提升制造業(yè)生產(chǎn)率。
雖然進(jìn)口貿(mào)易作為技術(shù)擴(kuò)散渠道得到了認(rèn)可，但事實(shí)上，不同產(chǎn)業(yè)在不同時(shí)間段對進(jìn)口貿(mào)易溢出的吸收卻存在很大差異，這意味著溢出可能受到多種因素的影響。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，制造業(yè)具體包括 28 個(gè)細(xì)分行業(yè)，可分為高技術(shù)制造業(yè)以及中低技術(shù)制造業(yè)。高技術(shù)制造業(yè)如汽車制造業(yè)和電子信息制造業(yè)是工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用最廣泛的領(lǐng)域，隨著工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)品不斷拓寬，種類和功能不斷增加，食品和非金屬礦物制造等中低技術(shù)制造業(yè)也開始使用工業(yè)機(jī)器人輔助生產(chǎn)。然而，高技術(shù)制造業(yè)相對于中低技術(shù)制造業(yè)，工業(yè)機(jī)器人使用密度更高，且高技術(shù)制造業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)消化吸收能力，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口提升其生產(chǎn)率的效應(yīng)更佳。由此提出理論假設(shè)。
假設(shè) 4:工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對高技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升比中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升更顯著。
綜上所述，本文認(rèn)為，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的作用機(jī)制主要表現(xiàn)為技術(shù)溢出效應(yīng)，而吸收能力、進(jìn)口工業(yè)機(jī)器人技術(shù)類別、進(jìn)口制造業(yè)類別都會對技術(shù)溢出的效果產(chǎn)生直接或間接的影響。對以上機(jī)理的描述如圖 1 所示。
圖 1 工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易提升制造業(yè)生產(chǎn)率的作用機(jī)理
三、實(shí)證設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)及變量說明
1． 模型設(shè)定
在現(xiàn)有考察提升制造業(yè)生產(chǎn)率影響因素的實(shí)證研究中，模型設(shè)定主要包括 FDI、研發(fā)、企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貿(mào)易、出口等變量(孫少勤，2011;孫曉華等，2014;邱愛蓮等，2014;張杰等，2009;孫曉華和王昀，2014;陳啟斐和劉志彪，2014)。本文借鑒陳啟斐和劉志彪(2014)研究生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)口對中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證模型，設(shè)定工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易影響中國制造業(yè)生產(chǎn)率的實(shí)證模型如下:
其中，i 和 t 分別表示第 i 個(gè)產(chǎn)業(yè)和第 t 年，tfp 表示中國制造業(yè)生產(chǎn)的綜合效率，rb 是中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易額，fdi 表示行業(yè)內(nèi)外商直接投資金額，rd 代表行業(yè)研發(fā)支出，rdp 表示行業(yè)研發(fā)人員，scale 表示行業(yè)規(guī)模因素，ε 是隨機(jī)誤差項(xiàng)。為了消除異方差的影響，將各變量取對數(shù)處理。
此外，為分析工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力的交互作用對制造業(yè)生產(chǎn)率的提升具有重要的促進(jìn)作用，本文將基本實(shí)證模型擴(kuò)展得到模型(2)，即增加了機(jī)器人進(jìn)口與代表吸收能力的研發(fā)資本投入(rd)的交互項(xiàng)。
2． 變量選取與說明
(1)被解釋變量:準(zhǔn)確地測算出制造業(yè)生產(chǎn)率是本文能否得出無偏估計(jì)結(jié)果的關(guān)鍵。對此，本文考察的制造業(yè)生產(chǎn)率主要為全要素生產(chǎn)率，而其主要是衡量源于效率的改善、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效應(yīng)的生產(chǎn)效率指標(biāo)②。目前關(guān)于全要素生產(chǎn)率(tfp)的測算一般有兩種方法:一種是索羅余值法，另一種是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 DEA 非參數(shù)估計(jì) － CCＲ、BBC、Malmquist 指數(shù)法③。本文擬測算制造業(yè)的綜合生產(chǎn)效率，不區(qū)分技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率變化，采用最基本的 CCＲ 模型來測算制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的綜合生產(chǎn)效率。為了保證數(shù)據(jù)的可得性和一致性，選擇制造業(yè)的工業(yè)銷售總產(chǎn)值(億元)、固定資產(chǎn)合計(jì)(億元)、制造業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)(萬人)作為 DEA 方法所要求的產(chǎn)出和投入指標(biāo)。其中，對工業(yè)銷售總產(chǎn)值以2001 年為基期的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，對固定資產(chǎn)合計(jì)以 2001 年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。
(2)核心解釋變量:本文的核心解釋變量是中國工業(yè)機(jī)器人的進(jìn)口貿(mào)易，具體用工業(yè)機(jī)器人的進(jìn)口貿(mào)易額(rb) 表示。工業(yè)機(jī)器人在 HS2002 六位數(shù)編碼體系中主要包括 851531 ( 電弧焊接機(jī)器人)、847950( 多功能機(jī)器人) 、851521( 電阻焊接機(jī)器人) 、851580 ( 激光焊接機(jī)器人) 。本文研究的工業(yè)機(jī)器人數(shù)據(jù)包括上述四大類六位數(shù)編碼商品，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫(UNCTAD)。根據(jù)高靜和黃繁華(2013)的研究，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的強(qiáng)度取決于進(jìn)口國的吸收能力。因此，本文設(shè)計(jì)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力的交互項(xiàng)以檢驗(yàn)吸收能力的調(diào)節(jié)作用。(3)主要控制變量:外商直接投資(fdi)。現(xiàn)有的研究表明外商直接投資是技術(shù)溢出的重要途徑，為了分析 fdi 是否能促進(jìn)中國制造業(yè)的生產(chǎn)率，本文使用當(dāng)年行業(yè)實(shí)際使用的外商直接投資金額來分析fdi 對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。研發(fā)資本投入(rd) 與研發(fā)人員投入( rdp) 。研發(fā)行為有利于提高行業(yè)的生產(chǎn)率及產(chǎn)品的差異性，我們采用細(xì)分制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與研發(fā)人員投入來衡量該因素。規(guī)模因素( scale)，規(guī)模的大小意味著通過進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)提升能力，具體參照徐毅和張二震(2008)的處理方法，用各個(gè)產(chǎn)業(yè)每家企業(yè)的平均人數(shù)來表示。
3． 數(shù)據(jù)來源
本文的樣本區(qū)間選取 2001 ～ 2014 年，樣本期間中國行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)有過調(diào)整，2012 年以后交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)分類取消，分化為汽車制造業(yè)、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，故數(shù)據(jù)處理時(shí)2012 ～ 2013 年交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的數(shù)據(jù)由匯總統(tǒng)計(jì)得來。本文首先統(tǒng)計(jì)了制造業(yè)總體的變量數(shù)值，制造業(yè)具體可分為 28 個(gè)二級行業(yè)，本文選取其中 9 個(gè)為樣本制造業(yè)，并劃分為高技術(shù)制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)兩類。其中，交通設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)為高技術(shù)制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、食品制造業(yè)為中低技術(shù)制造業(yè)。涉及到各變量的數(shù)據(jù)主要選自 2001 ～ 2015 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，具體見表 1。
表 1 數(shù)據(jù)來源說明
上述變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表 2 所示。
表 2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)
四、估計(jì)結(jié)果分析及討論
1． 全樣本分析
本文從整體樣本層面考察工業(yè)機(jī)器人對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的影響。面板數(shù)據(jù)最常用的估計(jì)方法是固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，Hausman 檢驗(yàn)顯示在 1% 的顯著水平上拒絕原假設(shè)，表示方程應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型。經(jīng)檢驗(yàn)，方程 1、2、3、5、6 采用固定效應(yīng)模型，方程 4 不能拒絕原假設(shè)采用隨機(jī)效應(yīng)模型，回歸結(jié)果見表 3。表 2 中方程 1、2 的回歸結(jié)果顯示，
工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易通過技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)了中國制造業(yè)生產(chǎn)率的提升(lnrb 系數(shù)顯著為正)，且工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力存在交互作用，能夠協(xié)同推進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提高(lnrb × lnrd 系數(shù)顯著為正)，這是對本文理論假設(shè) 1 和假設(shè) 2 的實(shí)證檢驗(yàn)。方程 3、4 把時(shí)間因素考慮進(jìn)來，實(shí)證結(jié)果顯示，伴隨著中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的快速增長，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對制造業(yè)生產(chǎn)率的提升隨著時(shí)間的推移不斷增加，2001 ～ 2007 年間工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易每提高 1% ，可以幫助中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升 0． 107% ，2008 ～ 2009 年工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易每提高 1% ，可推動中國制造業(yè)生產(chǎn)率提高 0． 322% 。一方面，我們制造業(yè)累積了消化吸收工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的能力，另一方面制造業(yè)對工業(yè)機(jī)器人需求越來越大，應(yīng)用領(lǐng)域越來越廣，因此對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的作用越來越顯著。
方程 5、6 的回歸結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對高技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升比中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升顯著。工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易每提高 1% ，可推動中國高技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率提升 1． 599% ，而工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對中國中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率提升尚未產(chǎn)生積極影響。這一結(jié)論也反映了目前中國工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用領(lǐng)域大多集中在汽車、電子等高技術(shù)制造業(yè)，而在中低技術(shù)制造業(yè)中的應(yīng)用不足。以上是對本文理論假設(shè) 4的實(shí)證檢驗(yàn)。至于其他控制變量，就制造業(yè)研發(fā)投入變量而言，方程 1、3、5 的回歸估計(jì)結(jié)果表明，其系數(shù)估計(jì)值大小雖有所變化，但顯著性及方向并未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性改變，即制造業(yè)行業(yè)研發(fā)投入對于中國制造業(yè)生產(chǎn)率提高具有積極的促成作用，本文的研究結(jié)論與現(xiàn)有文獻(xiàn)具有內(nèi)在的一致性(孫曉華等，2014)。就行業(yè)規(guī)模變量而言，方程 1 ～ 3 的回歸估計(jì)結(jié)果表明，其系數(shù)估計(jì)值同樣為負(fù)，正如陳啟斐(2014)的研究所顯示的，隨著制造企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，機(jī)構(gòu)臃腫，管理成本上升，最終會阻礙制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提升。就 fdi 變量而言，方程 4、6 的回歸結(jié)果表明，與張艷(2013)的研究所得結(jié)論一致，外商直接投資通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)等機(jī)制促進(jìn)引進(jìn)國生產(chǎn)率提升。
表 3 工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的實(shí)證結(jié)果
2． 細(xì)分工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的擴(kuò)展研究
工業(yè)機(jī)器人種類繁多，不同性質(zhì)的工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對生產(chǎn)率的提升存在異質(zhì)性影響。為了分析不同類型工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口的作用，本小節(jié)將分別考察高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人和傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提高的影響。采用和前文相同的方法，方程 7、8、9、11、12 采用固定效應(yīng)模型，方程 10不能拒絕原假設(shè)采用隨機(jī)效應(yīng)模型，回歸結(jié)果見表 4。
表 4 中方程的實(shí)證結(jié)果顯示，
高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人與傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人相比，其進(jìn)口貿(mào)易并沒有更好地提升中國制造業(yè)生產(chǎn)率，原假設(shè) 3 并未得到驗(yàn)證。相反，傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易每提高 1% ，可推動中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升 0． 175% ，而高技術(shù)復(fù)雜度機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的貢獻(xiàn)度為 0． 165% ，略低于傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人。實(shí)際上，以電阻焊接和電弧焊接機(jī)器人為代表的傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人在中國制造業(yè)中應(yīng)用廣泛，相反，多功能工業(yè)機(jī)器人和激光焊接機(jī)器人在 2008 年以后才得以迅速擴(kuò)展應(yīng)用。以上實(shí)證結(jié)果也表明，高技術(shù)復(fù)雜度機(jī)器人對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的作用尚未充分發(fā)揮，再加上中國對高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人的吸收能力不足，這也降低了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易在加入 WTO 以后呈緩慢增長態(tài)勢，直到 2008 年開始呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長趨勢。鑒于此，本文利用方程 9 ～ 12，考察不同階段、不同類型的工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的影響。結(jié)果顯示，傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響在 2001 ～ 2007 年第一階段更顯著，而高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響在 2008 ～ 2014 年第二階段更為顯著。這一結(jié)論與中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)態(tài)勢相一致，即傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人先于高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用到中國制造業(yè)中，隨著高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的增加，其對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的影響也越發(fā)明顯。
表 4不同類型工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的實(shí)證結(jié)果
為了檢驗(yàn)前文回歸估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文以工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口臺數(shù)作為工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易額的替代變量，以企業(yè)數(shù)作為行業(yè)規(guī)模的替代變量，并利用總體樣本做進(jìn)一步的穩(wěn)健性分析，所得結(jié)果與以上兩表回歸結(jié)果基本一致，驗(yàn)證了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。
3． 小結(jié)與進(jìn)一步討論
根據(jù)上述基本模型回歸的估計(jì)結(jié)果，本文得到工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易通過技術(shù)溢出效應(yīng)提升了中國制造業(yè)生產(chǎn)率，且工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力存在交互作用;不同工業(yè)機(jī)器人及制造業(yè)分類的影響效果具有顯著差異性(見圖 2)。值得注意的是，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易并沒有提升中低技術(shù)制造業(yè)的生產(chǎn)率。這與工業(yè)機(jī)器人在中國應(yīng)用領(lǐng)域大多集中在汽車、電子等高技術(shù)制造業(yè)而中低技術(shù)制造業(yè)中應(yīng)用不足的現(xiàn)實(shí)密切相關(guān)，這進(jìn)一步反映出所建模型及得到的主要結(jié)論的可靠性和合理性。工業(yè)機(jī)器人具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)帶動作用，從全球發(fā)展趨勢來看，其應(yīng)用領(lǐng)域不斷向傳統(tǒng)制造業(yè)滲透，未來能否提升中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率有待進(jìn)一步考察。此外，本文研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易與傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易相比，其對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的提升作用并不具有顯著優(yōu)勢，這與原研究假設(shè)不一致。進(jìn)一步把時(shí)間因素考慮進(jìn)來發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人先于高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用到中國制造業(yè)中，再加上中國對高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人的吸收能力不足降低了其進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。然而，未來高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人能否超越傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的顯著提升呢? 對此，需要結(jié)合中國制造業(yè)的吸收能力以及未來工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易態(tài)勢進(jìn)行拓展研究。除全要素生產(chǎn)率外，有關(guān)對制造業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響也逐漸受到關(guān)注(金春雨和程浩，2015)，因而考察工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對中國制造業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響將是未來值得關(guān)注的另一研究主題，它能使我們更加全面地考察工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的機(jī)理，進(jìn)而對比分析機(jī)器人對全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率可能存在的異質(zhì)性影響.
圖 2 工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易提升制造業(yè)生產(chǎn)率效果
五、主要結(jié)論及啟示
面對發(fā)達(dá)國家積極提出“工業(yè) 4． 0”戰(zhàn)略和實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，中國需要以工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易為契機(jī)，提高制造業(yè)生產(chǎn)率及智能制造水平，有效實(shí)現(xiàn)“中國制造 2025”戰(zhàn)略目標(biāo)。本文研究結(jié)果表明:第一，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口可以促進(jìn)中國制造業(yè)生產(chǎn)率的提升，這說明工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易有很強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)，能有效提升中國制造業(yè)生產(chǎn)率，而且工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與制造業(yè)吸收能力存在交互作用，能夠協(xié)同推進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提高。第二，在不同類型的工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口研究中，高技術(shù)復(fù)雜度機(jī)器人對中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升的作用尚未充分發(fā)揮，相對而言，傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人對中國制造業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更顯著。第三，中國工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用領(lǐng)域大多集中在汽車、電子等高技術(shù)制造業(yè)，在中低技術(shù)制造業(yè)中的應(yīng)用不足，這導(dǎo)致工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對高技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升比中低技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升更顯著。第四，伴隨著中國工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的快速增長，工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口對制造業(yè)生產(chǎn)率的提升隨著時(shí)間的推移不斷增加，制造業(yè)不斷累積消化吸收工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的能力，同時(shí)對工業(yè)機(jī)器人需求越來越大。
上述實(shí)證研究為中國制造業(yè)生產(chǎn)率提升及智能轉(zhuǎn)型管理決策提供了有益的啟示:第一，通過工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易提升中國制造業(yè)生產(chǎn)率。加大對工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的扶持力度，放松貿(mào)易限制，鼓勵多類型工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口。在制造業(yè)領(lǐng)域，對工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用要求已經(jīng)不只局限于簡單的動作重復(fù)，對于復(fù)雜作業(yè)需求，工業(yè)機(jī)器人的智能化、群體協(xié)調(diào)作業(yè)成為解決問題的關(guān)鍵，因此，無論是高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人還是傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器人，都需要針對不斷增長的需求加大進(jìn)口力度。第二，提高制造業(yè)的工業(yè)機(jī)器人技術(shù)吸收能力，加大研發(fā)資金及人員投入力度，實(shí)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口與吸收能力協(xié)同促進(jìn)生產(chǎn)率提升。研究表明，由于中國制造業(yè)技術(shù)吸收能力的不足，高技術(shù)復(fù)雜度工業(yè)機(jī)器人的技術(shù)溢出效應(yīng)尚未充分發(fā)揮，這就要求制造業(yè)在“進(jìn)口中學(xué)”，提高工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的吸收能力，進(jìn)而充分發(fā)揮工業(yè)機(jī)器人對制造業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。
第三，拓展工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域。中國工業(yè)機(jī)器人廣泛運(yùn)用于汽車及電子制造業(yè)等領(lǐng)域，而工業(yè)機(jī)器人涉及到機(jī)械、電子、控制、人工智能、傳感器、通信等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，是一種通用的新興技術(shù)，然而在中國卻很少應(yīng)用到其他制造業(yè)中，比如食品加工、醫(yī)藥制造等領(lǐng)域。只有不斷擴(kuò)展工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用領(lǐng)域，才能全面帶動中國制造業(yè)的智能轉(zhuǎn)型和升級，無論是高技術(shù)制造業(yè)還是中低技術(shù)制造業(yè)都能享受工業(yè)機(jī)器人帶來的革命成效。第四，在工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)從引進(jìn)、消化吸收到自主創(chuàng)新的目標(biāo)。從長遠(yuǎn)來看，若想通過工業(yè)機(jī)器人實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，不能長期依靠進(jìn)口貿(mào)易。更重要的是在引進(jìn)、消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的自主創(chuàng)新，尤其是工業(yè)機(jī)器人伺服機(jī)電系統(tǒng)等核心技術(shù)領(lǐng)域的突破。
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